年底罰單頻出、超2000家機構注銷 這個20萬億市場監管升級

　　中新經緯12月15日電 (薛宇飛 實習生李俊浩)近日，中國證監會河北證監局網站發布了一則關于卓匯基金的行政處罰決定書，披露了卓匯基金向合格投資者之外的個人募集資金，向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品，向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益，以及挪用基金財產四項違法事實。河北證監局對段樹軍、段科然、段科興三人分別采取終身市場禁入措施。

　　不止罰單，據中基協數據統計，今年以來注銷的私募機構數量已達到2160家，明顯高于過去三年的數據。目前，私募基金市場的規模達到20萬億元人民幣，同時，監管加強信號已現。

　　私募罰單不斷

　　中新經緯梳理發現，2022年12月以來，已經有河北、山西、廣東、安徽、上海、深圳、大連等多地證監局發布了針對私募機構的處罰決定。

　　12月9日，山西證監局發布關于對忻州市涌鑫股權投資管理有限公司采取責令改正措施的決定，公告中稱該公司在開展私募基金業務活動中，存在未按照合同約定按期向投資者進行信息披露，未及時更新管理人及其從業人員信息，未及時更新私募基金產品信息及投資運作情況的情形，故對其采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　12月8日，廣東證監局開出五張針對私募機構的罰單，被罰的機構包括廣州勤緣投資、珠海橫琴寧洋基金、佳兆業健康股權投資基金、廣東潤行私募，以及橫琴嘉強基金，違規情形涉及從業人員從業資格、未進行風險評級、未妥善保存投資者資料、未及時報送財務報告、投資者適當性調查程序不完整等多個方面。上述五家公司均被采取責令改正的監督管理措施或行政監管措施。

　　12月7日，上海證監局對上�；脱油顿Y管理中心、上海東楷創業投資管理有限公司和上海璞全投資管理有限公司采取了出示警示函措施。公告中稱，上述公司實違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》，因此對其采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　深圳證監局則在12月6日對深圳萬鼎富通股權投資管理有限公司開出處罰決定書。深圳證監局指出，該公司管理的人和一號、恒通一號、君行七號等三支私募基金，系開展具有集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業務，決定對該公司給予警告，并處以3萬元罰款；對公司法人代表、執行董事、總經理劉昊給予警告，并處以3萬元罰款。

　　超2000家機構注銷

　　經過多年發展，中國私募基金市場的規模實現快速增長。據中國證券投資基金業協會(下稱中基協)官網數據，截至2022年10月，中國私募基金管理人數量23967家，私募基金產品數量140988只，私募基金規模達20萬億元人民幣。但同時，私募基金發展良莠不齊，監管部門除了不斷出具罰單用以規范機構，也對加大了私募機構的注銷力度。

　　早在2022年5月，中基協就針對卓匯基金上述違規行為發布了紀律處分決定書。這份決定書中稱，卓匯基金存在向投資者承諾保本保收益、未及時向協會報送信息，以及不符合持續展業要求三項違規行為。鑒于這些事實、情節和審理情況，中基協決定取消卓匯基金的會員資格，撤銷其管理人登記。

　　據中基協數據，截至2022年12月12日，今年以來已被注銷的私募基金共計2160家，其中主動注銷的有1320家，協會注銷的有832家，依公告注銷的有8家。從注銷私募機構類型來看，私募股權及創投基金合計1376家，占比超過六成。

　　相比之下，過去幾年被注銷的私募基金數量要少得多。2019年、2020年、2021年，注銷的私募基金數量分別為1072家、1057家、1234家，明顯低于2022年。

　　此外，中國銀保監會近日發布了《中國銀保監會辦公廳關于私募股權基金管理人不良記錄名單的通報》，通報了13家私募股權基金管理人，要求保險機構停止與不良記錄名單中的私募股權基金管理人投資合作。

　　11月，中基協黨委委員、副秘書長黃麗萍表示，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規范性、透明度不斷提升。增強法治和誠信約束，不斷加大私募基金違法違規活動查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經營異常和“僵尸”機構被注銷，堅決打擊違規“保殼”行為，行業公平競爭的良好生態加速形成。(更多報道線索，請聯系本文作者薛宇飛：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)

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　　責任編輯：常濤